En el contexto actual, se hace sumamente necesario contar con profesionales que conozcan los riesgos que puede conllevar la responsabilidad penal de la persona jurídica y saber cómo prepararse en una organización tratando los riesgos inherentes a la actividad haciéndose así más competitivos y al mismo tiempo fortaleciendo su cultura ética y de cumplimiento.
Con este curso podrás conocer cómo debe ser un programa de cumplimiento penal robusto y eficaz, así como la normativa de referencia y buenas prácticas en el ámbito de la Sostenibilidad.
Beneficios
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Conocer el entorno regulatorio, explicando el origen y evolución de esta necesidad, abordando aspectos clave, tales como la identificación de los riesgos, la supervisión y monitorización de los mismos.
Saber implantar los controles necesarios de tratamiento de riesgos y establecer planes de acción, con el correspondiente reporte.
Adquirir mayores competencias por quienes desempeñen su actividad en el ámbito de las labores de Compliance.
Grupo objetivo
Este curso está dirigido a aquellas profesionales que estén interesados en impulsar su carrera hacia el rol de experto en compliance como aquellos profesionales que ya estén ejerciendo como tal y que quieran mejorar sus conocimientos.
También está dirigido a personas con capacidad de decisión en la empresa o con funciones jurídicas.
Requisitos
No hay pre requisitos de acceso.
Contenidos
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1.INTRODUCCIÓN A LA FUNCIÓN COMPLIANCE EN LAS ORGANIZACIONES
Introducción y marco normativo
Antecedentes de la función de Compliance
Responsabilidad de la función de Compliance
Principales elementos de un programa de Compliance eficaz
Normas UNE ISO 19601 y 37301
2. ESG. BUEN GOBIERNO
Contexto ESG
Compliance y buen gobierno
Cultura de la organización
3. NORMATIVA INTERNA DE LAS ORGANIZACIONES
Código Ético, políticas y procedimientos
Prevención de conflictos de interés
Procedimientos de diligencia debida
4.COMPLIANCE OFFICER
Introducción
Roles y responsabilidades del Compliance Officer
Competencias y habilidades del Compliance Officer
Relación del Compliance Officer con otros departamentos de la organización.
5. GESTIÓN DE RIESGOS
Identificación riesgos inherentes a la actividad
Identificación de controles e implantación
Riesgos penales y otros.
Establecer objetivos
Plan de acción
Evaluación periódica
Reporte periódico
6.CANALES DE DENUNCIA
Necesidad de implantar un canal de denuncias en la empresa
Implantar un canal de denuncias internas
Gestión de canal de denuncias internas
Recepción y manejo de denuncias
Como tratar las denuncias
Investigación de una denuncia
7. COMUNICACIÓN, FORMACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN
Código Ético, políticas y procedimientos
Prevención de conflictos de interés
Procedimientos de diligencia debida
8. MONITORIZACIÓN COMPLIANCE Y MEJORA CONTINUA
Procedimientos internos de monitorización
Plan de monitorización
Auditorías
9. EJERCICIO PRÁCTICO
10. TEST EVALUACIÓN
Información Importante
DURACIÓN: 10 horas (2 mañanas)
HORARIO: 9.00 a 14.00h
MODALIDAD: Virtual class con Zoom
SE INCLUYE:
- Documentación curso en formato digital descargable (pdf)
- Caso práctico para analizar y saber aplicar los conocimientos adquiridos
- Certificado de Aprovechamiento* expedido por TÜV Rheinland
* Si asiste al 80% de la formación y aprueba el Examen tipo test que se realizará a la finalización del curso. En caso contrario, recibirá un Certificado de Asistencia al curso
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